兴业银行获得上市公司监事会最佳实践20强

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证券日报见习记者刘猛

在中国上市公司协会、上海证券交易所和深圳证券交易所联合举办的“上市公司监事会最佳实践评选活动”中，兴业银行荣获上市公司监事会最佳实践20强。

据了解，兴业银行监事会目前有9名成员，包括3名股东监事、3名员工监事和3名外部监事，其成员结构考虑了代表性和专业性。监事会下设监事会办公室，作为监事会的日常办公和联络机构，配备专职人员为监事会的正常运行服务。

兴业银行监事会的监督内容主要分为绩效监督、财务监督、内部控制监督和风险监督。在近几年的实际操作中，战略监督、子公司监督、分行检查等多项监督内容得到了拓展和延伸，通过会议、专项审计、专项调查和机构检查等方式实施监督。

监督工作力求全面、深入、积极、正面

近年来，随着兴业银行大力推进业务转型，逐步实施全行专业化改革，监事会相应加强了对发展战略的评估，督促董事会树立良好的经营理念，制定符合本行实际的发展战略，实时关注本行重大改革趋势。 并要求管理层就推进业务转型和实施五年发展规划向监事会做专题报告，以完善前瞻性监管工作，确保本行持续稳定运行。 随着兴业银行集团化和一体化的发展，监事会也将把对子公司的监管纳入其工作范围。

监事会每年围绕本行经营管理中的重点难点问题和监管部门关注的重点问题，组织一系列专项审计和专项调查。此外，监事会每年组织监事对银行分行工作进行检查，并结合在异地召开监事会会议、开展同业交流及相关培训等机会进行检查。

同时，对于日常监督检查过程中发现的需要关注、解决和改进的问题，监事会以内部控制风险提示函、管理建议书或专项调查报告的形式，积极向董事会和管理层提交多项管理建议和意见。对于监事会提交的管理建议和意见，董事会和管理层应予以充分重视，并提交书面反馈和整改计划。

对董事和高级管理人员进行客观可靠的绩效评估

为了对实施中的董事和高级管理人员进行监督，兴业银行监事会积极探索监督方法，其中比较有特色的方法有:一是对董事会进行现场评估。监事应当监督会议程序和内容的遵守情况，并对每位董事的出席情况和发言情况进行现场评价，评价结果应当作为董事年度评价的依据。第二，对董事的业绩进行个人评价。监事会亲自评估所有董事的表现，并向所有董事提供反馈。第三，深入讨论董事会问题。监事会与董事会同时召开时，监事会专门安排议程讨论董事会议题，并形成一致意见，派监事代表在董事会上发言。第四，建立高级管理层向监事会报告工作的制度。为加强监事会对高级管理人员绩效的监督，监事会自2012年起每年邀请行长出席第一次例会，要求行长代表高级管理层向监事会汇报上一年度的工作，并就关注事项与行长进行面对面沟通。

内外联动，监管重点随时间变化

一是掌握内外信息，进行有针对性的监管。一是监事会注重每天加强与监管部门的沟通，及时了解监管部门不同时期的政策和监管重点；按照监管要求，不断完善监事会工作，按照监管重点，有针对性地开展监督检查；邀请监管部门派代表出席监事会会议，对监事会工作进行现场监督和指导；定期或不定期向监管部门提交会议材料及相关文件。第二，加强与外部审计机构的沟通。每年年初年报审计结束后，将与年报审计机构进行专题交流和讨论，重点关注年报审计中发现的财务、风险和内部控制等方面的薄弱环节，提高监事会监督工作的针对性，促进外部审计机构真实、客观、公正地反映本行经营状况。第三，有效利用内部审计资源。根据我行党委成员分工，监事会主席负责全行内部审计工作，这为监事会充分了解全行经营管理和风险内部控制，依托内部审计系统开展大量审计调查和调查检查提供了有利条件。

二是根据内外部形势变化，适时调整监管工作重点。近两年来，外部宏观经济持续下滑，银行经营管理面临的各种风险和压力持续增加。为有效防范操作风险，监事会加强了对本行内部控制的监督，推动兴业银行进一步完善问责制度。

第三，推动董事会和高级管理层有效落实监管要求。监事会持续动态跟踪各项监管要求，在日常绩效监管过程中，注重董事会和高级管理层对各项监管文件执行情况的监督，确保银行依法合规经营。

和谐的监管环境

监事会在坚持公司治理原则的前提下，高度重视内部和外部沟通，科学处理监事会与董事会、高级管理层和监管机构的关系，营造良好的监管环境。同时，监事会注重加强与监管部门的日常沟通，及时了解监管部门的政策和监管重点。通过不断完善监事会与董事会、高级管理层和监管部门之间的沟通渠道，有效改善了监管环境，监事会的工作有效性大大提高。