今年已有8个证券账户被上交所限制交易

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“进一步完善监管职能是大势所趋。随着市场规模的扩大，过去的监管显然不适应新的环境。存在许多漏洞或不完善之处，如违法成本低、队伍建设滞后于资本市场的发展速度、人才缺乏以及新制度等。该制度为未来的透明、公正和公平奠定了基础。”9月4日，美联储证券首席投资顾问胡晓慧告诉《证券日报》记者。

日前，中国证监会公开征求《证券交易所管理办法(征求意见稿)》修改意见。《管理办法》提出进一步完善证券交易所履行一线监管职责、防范市场风险的手段和措施，包括实时监控、交易限制、现场检查和惩罚性违约金。

事实上，在中国证监会深入推进依法、严格、全面监管的背景下，沪深交易所的一线监管职责得到了强化。以异常交易监管为例，2016年沪深两市共发出7000多条书面和口头警告，今年已发出4000多条警告。

对于这些异常交易情况，包括当日涨停、虚假申报限价、虚假申报看涨拍卖、反转、风险警示类股票超限额买入等。

在限制交易方面，交易所也对相关市场主体采取了一系列措施。以上海证券交易所为例，自今年年初以来，已发布8项决定，对涉及个人投资者和机构投资者的相关证券账户实施纪律处分。

《证券日报》记者注意到，上海证券交易所最近于8月14日发布了纪律处分。经查，2017年3月9日至2017年7月13日，投资者赖名下的证券账户在新疆城市建设(600545，诊断股)、巨人集团(601258，诊断股)、石油化工服务(600871，诊断股)、北方稀土(600111，诊断股)圣巴岗交易。

上海证券交易所决定对赖名下的相关证券账户实施三个月的纪律处分，即从2017年8月15日至2017年11月14日，上海证券交易所上市的所有证券不得买卖。同时，上述纪律处分将通知中国证监会，并记录在证券期货市场诚信档案数据库中。

值得注意的是，在今年的限制交易账户中，还有一家基金公司的四种特殊账户产品的证券账户。研究发现，上述四个证券账户在短时间内以远低于市场交易价格的价格卖出了大量的两只股票，且市场在同期所占比例较高，对这两只股票价格的短期走势产生了很大影响，导致股票价格在短期内迅速下跌，引起了市场和媒体的高度关注，影响了市场的正常交易秩序。上海证券交易所决定对上述四个证券账户实施一个月的纪律处分。