上交所弘扬合规理念提升资本市场普法实效

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近年来，上海证券交易所全面学习贯彻党的十八大、十九大精神，认真落实“七五”计划，结合自律管理职责和市场实际，创新工作方法，把市场培训作为推进法治的重要抓手。通过现场培训、网络课程、自媒体平台等形式，组织了一系列培训活动，覆盖上市公司、投资者、会员单位等市场主体，取得了良好的法治宣传效果。

一是通过培训，引导上市公司规范运作。目前，上海证券交易所已经实现了三大培训项目的正常运行:资格(文秘资格、独立董事资格)、合规(文秘跟进、独立董事跟进、CFO跟进)和发展(并购、债券融资工具)。2017年，共举办88期外国培训班，同比增长近52%，培训人数超过2.7万人，重点解决秘书长资格“堰塞湖”问题。与此同时，上海证券交易所扩大了培训范围。2017年，为新上市公司董事长和总经理举办了4期培训班，由上海证券交易所领导和部门负责人授课，帮助相关公司负责人加深对法律法规和监管政策的理解和认同，真正做到“了解底线、了解规范、承担第一责任”。今年对近200家信息披露评价为丙类或丁类的公司进行了四次有针对性的合规培训。政策公告与实际指导相结合，可以有效实现“培训促合规”的目标。

第二，通过培训，提高投资者的法律意识和风险识别能力。上海证券交易所以新业务、新规则和监管重点为重点，根据中国市场投资者数量多、地域广的特点，通过海报、漫画、长画面、微电影、动画视频和网络课程等方式，为投资者特别是中小投资者提供“培训”，提高他们的法律意识和风险识别能力，引导理性投资。例如，通过“上海证券交易所发布”和“上海证券交易所投资”等微信公众账户，投资者可以充分解读适当性规则；通过在线音频直播发布了“投资者眼中的适度管理”等课程，10000多名经营机构员工和个人投资者参与了收听；与袁波合作退出市场，并撰写和发表投资文章，如《退市与安排股票风险》、《袁波退市与股票交易》等；配合异常交易监管等。，制作了一系列的动画片《股市西游》，单集的数量已经超过了16万次；与减持新规定合作，出版了投资文章《跟随边肖看减持新规定》，短时间内阅读量超过26万。

《证券时报》记者获悉，今年上海证券交易所也首次尝试将特效动画与真实场景相结合，制作投资者教育视频《股东的名字》。第一集的重点是上市公司的“高交付和高转让”的常规和监管当局采取的措施和结果，普遍受到投资者的欢迎。此外，上海证券交易所为所有会员单位发起的“做一个理性的投资者”运动已经成为行业内的一个投资品牌。在过去的两年里，已经出现了1200多项投资作品，如为首席经济学家开设的精彩公开课和生动的风险教育漫画，数万名投资者参与其中。

三是通过培训，督促会员认真履行客户交易行为合规管理职责。2017年，上海证券交易所和深圳证券交易所共举办了4期会员客户证券交易行为合规管理培训，涵盖会员合规风险控制条线的103名业务骨干和460名业务部门负责人，共计800多人。通过培训，传达了监管重点和要求，凝聚了行业共识，提高了成员单位履行客户交易管理职责的能力。今年，上海证券交易所还在全市场首次举办了会员联系人培训，有93家证券公司参加了培训。培训以“个案陈述”的形式，详细讲解了虚假申报、拉高、打压等异常交易行为的典型案例，以及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的特点和危害，有助于“以监管会员为中心”的交易行为监管模式的实施。

上海证券交易所在加强培训的同时，继续依托证券法院和上交所法治论坛，开展资本市场法治研究和宣传。