2017年证监会严打升级 罚没款金额超70亿

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2017年，中国证监会持续加大监管执法力度，坚决打击资本市场各类违法行为。整个体系统一了执法理念，凝聚了执法合力，有力打击了资本市场的混乱局面，坚决严格依法实施行政处罚。全年共作出行政处罚决定224项，罚款74.79亿元，同比增长74.74%，市场禁入44人，同比增长18.91%，行政处罚决定、罚款和市场禁入人数创历史新高。

这是《证券日报》记者12月27日从中国证监会获得的信息。中国证监会表示，这有效维护了市场“三公开”原则，有效保护了投资者的合法权益，为资本市场健康稳定运行提供了有力保障。

其中，60起内幕交易案件受到处罚。涉及资产并购的内幕信息案件44起，占73.33%，表明上市公司并购领域仍是内幕交易的高发领域和行政执法的重点监控领域；一些行为人试图利用“背心”账户进行内幕交易，以逃避制裁，如徐玉锁(元网谷(002161，股票咨询)实际控制人)内幕交易“元网谷”案、刘晓钟内幕交易“汤山港(601000，股票咨询)”案、李铁军内幕交易“宜生药业(002566，股票咨询)”案等，在某些情况下，内幕信息传播链条较长，涉及的主体较多。中国证监会在执法中不断加大对内部人责任的追究力度，如披露汤山港内幕信息、王文平披露江苏索普(600746)内幕信息、冯披露中科内幕信息、张江披露“*st新材料”内幕信息等。

中国证监会表示，通过打击内幕交易，告诫信息优势上市公司“内部人”要始终自律，保护信息劣势中小投资者免受非法侵害，切实维护公平透明的市场交易秩序。

此外，还有17项对中介机构违法案件的处罚。其中，新时代证券、西南证券(600369，咨询股)未履行保荐业务职责，西南证券、爱建证券未履行上市公司重大资产重组项目财务咨询业务职责，新永中和会计师事务所未履行上市公司首次上市和年度报告审计业务职责，瑞华会计师事务所、中兴华会计师事务所未履行上市公司年度报告审计业务职责。立信会计师事务所未对上市公司重大资产重组进行尽职调查，北京天元律师事务所未对上市公司重大资产重组项目进行法律服务尽职调查，广东君信律师事务所和北京东益律师事务所未对首次公开发行法律服务尽职调查，中联评估公司未对上市公司重大资产重组项目进行评估尽职调查，均依法严肃处理。

对此，中国证监会表示，通过严格履行中介机构的法律责任，督促保荐人、财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业机构及其从业人员切实提高诚信、守法、自律、合规和敬业意识，依法、勤勉、审慎开展证券服务业务，不断规范和加强资本市场外部约束机制。

中国证监会表示，一年来，通过依法实施全面、严格的行政处罚，有效遏制了市场违法行为，引导市场参与者遵纪守法、知行守法、恪守底线，有效净化了市场生态环境，夯实了市场健康发展的法律基础，构筑了没有系统性风险的“防火墙”。在新的一年里，中国证监会将继续深入开展中国特色社会主义新时代实习工作，不忘首创精神，牢记使命，坚持稳中求进的总基调，恪尽职守，敢于监督，善于监督，严格负责，承担新时代赋予的新责任和新使命，继续推动资本市场稳定健康发展。