深交所：健全风险管理体系 提前判断风险隐患

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深圳证券交易所发布文件称，下一步将按照中国证监会的统一部署和“不断探索”的风险管理新模式，认真贯彻落实党的十九大和中央经济工作会议精神，深化风险管理体系，搭建风险监控和预警平台，强化风险管理责任落实，确保风险管理能力和水平再上新台阶。

1月19日，深交所发布文件称，下一步，深交所将认真贯彻落实党的十九大和中央经济工作会议精神，深化风险管理体系，搭建风险监控和预警平台，强化风险管理责任落实，按照中国证监会的统一部署和“不断探索”的风险管理新模式，确保风险管理能力和水平再上新台阶。 以下是全文:

长期以来，深圳证券交易所高度重视风险管理，积极探索和完善风险管理模式，初步形成了涵盖事前评估与防范、事中控制与应对、事后总结与完善的综合风险管理体系，并率先在证券监管体系内成立了董事会风险管理委员会，完善了风险管理的组织架构。

深交所相关负责人表示，自2017年以来，全国金融工作会议明确要求把防范金融风险放在更加重要的位置。深圳证券交易所党委认真贯彻落实全国金融工作会议精神和证监会党委的相关工作部署，多次召开专题会议研究实施风险管理。建立规范的风险评估机制，继续开展风险调查，设立专门负责风险管理的职能部门，明确分工，紧凑职责，全面提升风险监控、预警和应对能力，成效显著。全年没有发生重大风险

完善风险管理的组织结构，强化风险责任意识

健全的风险管理机制是有效风险管理的基础。2017年，深圳证券交易所进一步完善了风险管理的组织架构。

一是充实董事会风险管理委员会，董事会风险管理委员会外部成员覆盖面进一步扩大至20人以上。委员会积极履行顾问职责，审议了深圳证券交易所的风险管理体系和主要风险管理策略，评估了可能影响市场稳定和安全的风险，并提出了相应的风险管理和控制建议。

二是成立风险管理部，协调配合开展风险管理工作，积极探索常态化风险管理工作机制。

三是强化风险管理责任机制，制定风险管理奖惩办法，明确风险管理奖惩的对象和标准，确保风险管理奖惩有据可依。

继续开展风险调查，提前判断潜在风险

自2008年起，深圳证券交易所建立了年度风险评估机制，每年年初进行全面风险评估，制定年度重大风险清单，明确风险应对措施。

2017年，对潜在风险进行了两次全面调查。3月，深圳证券交易所按照统一部署进行了全面调查，梳理出97个风险点，发布了《重大风险清单》和《风险防控职责分工》，形成了《深圳证券交易所2017年风险调查报告》。

8月，深交所认真贯彻落实全国金融工作会议和证监会监管工作会议精神，再次全面排查潜在风险，梳理六大重点领域风险，制定风险应对措施，明确责任分工，确保每项风险都有计划，每项应对措施落实到具体部门和责任人。

动态跟踪评估风险，加强市场运行监控

保持市场稳定运行，营造改革发展的良好氛围，是深交所2017年的重要任务。一年来，深圳证券交易所加强了对风险的动态跟踪和评估，积极完善以风险防控为目标的市场监管机制。

在季度风险评估机制的基础上，深圳证券交易所按照“每周一评估，每月一报告”的要求，建立了周会制度和月风险评估机制，加强了风险的动态跟踪和评估。

深圳证券交易所成立跨部门市场分析工作组，加强对市场运行的监控，深化对市场交易结构、估值水平、交易行为、资金杠杆等关键问题的跟踪分析，多渠道掌握最新市场趋势，形成多维度的市场监控体系，全面评估分析影响市场稳定运行的潜在风险因素，切实维护市场稳定运行。

加强重点领域风险防控，防范重大风险事件

深交所认真履行一线监管职责，加强重点风险防控，督促严格落实风险控制措施。

一方面，加强对高风险公司的监管，主动出击新问题新情况，保持监管敏感性，深化成员、上市公司、市场监管和舆论监督的监管合作机制。在各方的共同努力下，新都和新泰电气完成了退市。关注大股东所持股份质押的违约风险，缺乏额外担保和持续融资能力。

另一方面，要加强对风险债券的监管，继续做好有期限债券信用风险防控工作，完善事前审计机制，从源头上防控风险，强化以信息披露为中心的事后监管。充分发挥监管合力，建立监控账户，跟踪记录跨市场发行人的负面信息。

同时，密切关注批量贴现的分级基金和到期的固定收益基金的流动性风险，督促相关基金管理人进行风险披露和压力测试，制定应急预案。

优化应急管理体系，提高应急管理能力

近年来，深圳证券交易所不断优化应急管理体系，制定了涵盖市场、技术、运营、安全等重大风险的32项应急预案。

2017年，深交所新制定了《自然灾害应急预案》、《指数业务操作风险应急预案》等7项应急预案，并对原预案进行了全面修订，进一步明确了应急责任主体、应急处理流程和分级响应机制。

同时，加强应急演练，每年至少对重大风险应急预案进行一次应急演练，提高应急预案的可操作性。2017年，深圳证券交易所共开展了24次交易系统、股权分配、消防安全等应急演练，有效检验了应急处置流程。

推进风险监控体系建设，提高风险管理智能化水平

深交所积极运用大数据、文本挖掘等新技术推进智能风险管理，按照“重点突破、分步实施”的原则，研究推进重点业务风险监控体系建设。

一是债券风险监控系统一期工程完成，从发行人经营财务状况、债券评级和债券交易三个维度对风险债券进行自动筛选，及时预警风险。

二是推出股票质押风险监控系统，梳理了股票质押的风险点，明确了股票质押风险监控的业务要求，完善了股票质押风险的监控、判断和评估机制。

三是启动融资融券风险监控系统和市场运行监控预警系统的研发。

2018年是贯彻落实中国共产党第十九次全国代表大会精神的第一年。中国共产党第十九次全国代表大会的报告明确指出，要完善金融监管体系，保持无系统性金融风险的底线。中央经济工作会议明确部署了三场硬仗，其中防范和化解重大风险是首要任务。深圳证券交易所相关负责人表示，下一步，深圳证券交易所将认真贯彻落实中国共产党第十九次全国代表大会和中央经济工作会议精神，深化风险管理体系建设，搭建风险监控和预警平台，强化风险管理责任落实，按照中国证监会的统一部署和不断探索的风险管理新模式，确保风险管理能力和水平再上新台阶。

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