沪深交易所联合举办 第二期会员客户交易合规管理培训

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⊙记者张毅○编者溥

近日，上海、深圳证券交易所在深圳联合举办了第二届2017年会员客户交易合规管理培训。上海、深圳证券交易所相关负责人表示，下一步将进一步加强服务型监管，积极推进建立“以监管员为中心”的交易行为监管模式。

据了解，上海、深圳证券交易所联合举办会员客户交易合规管理培训，是新形势下贯彻落实全国金融工作会议精神和中国证监会年中监管工作会议部署的重要举措。旨在进一步提高会员作为经纪业务特许中介机构对客户管理的重视程度，促使会员充分发挥贴近市场、了解客户的天然优势，认真履行客户管理职责，规范和约束客户异常交易行为。

在培训会上，上海、深圳证券交易所分析了证券市场监管形势、交易所监管重点以及建立“以监管成员为中心”的交易行为监管模式的必要性和重要性。通过案例解读，详细分析了典型证券异常交易和违法行为的特点和危害，并阐释了交易所的监管逻辑和标准；本文报道了今年上半年沪深两市部分会员的现场检查情况，以及交易所在完善相关规章制度和监管标准、加强业务指导、加强培训和监督检查等方面取得的进展。

据介绍，为充分发挥深交所董事会自律管理委员会的作用，丰富培训形式，加强会员交流，本次培训邀请了自律管理委员会的一名成员参加讲座，并与学员就如何加强客户交易行为管理进行了交流。包括90多家证券公司总部合规风险控制业务骨干和100多个业务部门负责人在内的200多人参加了培训。

长期以来，作为会员制组织，上海、深圳证券交易所高度重视并不断加强会员业务培训，将其作为深化会员服务、促进会员回归工作岗位的重要举措。据介绍，上海、深圳证券交易所将继续举办此类专项培训，在依法严格监管的背景下，进一步加强服务导向监管，积极推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，提高会员管理客户交易行为的积极性和主动性，共同维护市场秩序，促进资本市场长期稳定健康发展。