上证法治论坛 聚焦新时代资本市场法治建设

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上海证券交易所主席轻舞在论坛上发表了讲话

⊙记者齐豆豆○编辑孙芳

由上海证券交易所主办，北京大学、中国人民大学、华东政法大学联合举办的第六届“上海证券交易所法治论坛”于12月15日在上海举行。本次论坛的主题是“新时期资本市场的法制建设”。来自立法、司法和监管部门、大学和研究机构的100多名专家、学者和市场专业人士出席了论坛。

中国证监会主席助理黄伟在座谈会上指出，修订和完善《证券法》等正在推进的法律法规，是新时期资本市场法治建设的基础性、关键性和先导性工作。从资本市场改革和发展的顶层设计和总体规划的角度来看，我们应该着力于七个方面:一是增强资本市场服务实体经济的能力；二是有效防范和控制金融风险；三是迎接科技创新的浪潮；四是加强投资者保护；五是加强违法责任追究；第六，完善资本市场监管体系和机制；第七，有序开放资本市场。

轻舞在讲话中说，党中央、国务院关于资本市场改革和发展的决策部署，都强调在法治框架内加强监管、深化改革、防范风险。作为资本市场体系的重要成员，上海证券交易所始终重视市场法制建设，注重运用法律思维和法律方法，履行各项职责，推动资本市场的改革和发展。

在谈到上海证券交易所推进市场法制建设的具体工作时，轻舞表示，近年来，根据中国证监会的统一部署和依法从严综合监管的要求，上海证券交易所强化了一线监管职责，重点防范和惩治“不正当交易”，加强了对事件的干预监管。同时，上海证券交易所依靠法律制度和监管来推动蓝筹市场和国际化战略的实施，切实增强其服务实体经济的能力。轻舞认为，修订后的《证券交易所管理办法》为交易所更好地履行法治职责提供了强有力的制度支持。上海证券交易所在加快市场发展、加强一线监管的同时，将更加重视法治在推进资本市场改革和发展中的重要作用。

华东政法大学校长朱莉娅表示，华东政法大学等法学院一直关注并积极参与资本市场的法制建设，为推动新时期资本市场的法制建设做出了应有的努力。相关学术研究将紧紧围绕资本市场发展的现实需要，寻找重大理论和实践问题的制度解决方案，为完善我国资本市场法律制度提供强有力的理论支持和可行的制度建议。

中国证监会法制司司长程主持座谈会时，介绍了资本市场“四大支柱、八大支柱”法制建设的最新进展，提出要加强市场监管的适应性、适度性和有效性，促进市场机制改革创新、市场功能发挥和市场风险防控之间形成良性推进和循环机制。

论坛期间，中国法学会民法研究会会长教授、经济法研究会会长张守文教授、商法研究会副会长教授、证券法研究会会长教授、原国际会计准则委员会主任教授、CSI中小投资者服务中心总经理徐明、上海证券交易所首席律师陆等理论和实务专家出席。他们就企业社会责任、适度有效监管、公司法修订完善、科技创新企业发行上市制度供给、加快证券法修订、独立审计师法律责任、推进中小投资者立体保护机制、上市公司收购中的资本文明和制度保障等问题发表了精彩的主旨演讲。

此外，与会专家学者围绕“证券监管的概念与逻辑”、“资本市场为实体经济和制度供给服务”、“供给侧结构改革中的上市公司质量提升”、“上市公司收购制度的完善”、“证券市场中介机构的监管”和“证券违法行为的处罚”六个议题进行了热烈讨论，并提出了完善资本市场制度和监管的有益建议。

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