证监会今年行政处罚224起 罚没款74.79亿

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昨日，中国证监会发布了2017年行政处罚摘要。据统计，中国证监会全年共作出行政处罚决定224项，处罚金额74.79亿元，同比增长74.74%，44人被市场禁入，同比增长18.91%。行政处罚决定数量、罚款金额和市场禁入人数创历史新高。

中国证监会表示，在新的一年里，将继续深入开展中国特色社会主义新时代的顶岗实习，不忘首创精神，牢记使命，坚持稳中求进的总基调，恪尽职守，敢于监督，善于监督，严格负责，承担新时代赋予的新责任和新使命，继续推动资本市场稳定健康发展。

具体而言，60起非法信息披露案件受到了处罚。其中，邱慧科技的“1001法案”非法系列案、九皋集团和安众股份(002667，诊断学)的“福吉重组”案、亚巴特(002323，诊断学)的金融欺诈案具有巨大的市场影响和高度的社会关注。中国证监会依法严肃处理，及时回应投资者关切；方正证券(601901)等一系列涉及非法信息披露的案件，涉案主体多、方法隐蔽、持续时间长、市场影响恶劣。山东墨龙(港股00568)虚假陈述欺诈投资者，其实际控制人借机非法减持，内幕交易，“吃丑”令市场尴尬，被证监会依法严惩。中国证监会将通过严格执法，落实发行人、上市公司及其大股东、实际控制人和董事的高度责任，有效防止发行上市、并购过程中的短期化、套利投机和资本由现实走向虚拟的倾向，引导上市公司更加注重规范治理和主营业务经营，提高财务质量，回归实体原点，不断夯实资本市场健康发展的基石。

21起操纵市场的案件受到了惩罚。中国证监会指出，随着市场的发展和监管的加强，市场操纵案件发生了新的变化。首先，涉及的账户控制关系往往很复杂；第二，一些不法分子实施跨境和跨市场操纵；第三，与其他类型的案件相比，操纵案件和非法利润的涉案金额不断增加；第四，上市公司的一些利益相关者合谋操纵他们。中国证监会通过赋予充分的法律权力，严厉打击各种市场操纵行为，有效抑制市场过度投机和投机氛围，倡导价值投资理念，消除潜在市场风险，营造安全、稳定、公平的市场环境。

60起内幕交易案件受到处罚。其中，44起案件的内幕信息涉及资产并购，占73.33%，表明上市公司并购领域仍是内幕交易高发领域和行政执法重点监控领域。中国证监会通过打击内幕交易，告诫信息优势上市公司“内部人”要始终自律，保护信息劣势中小投资者免受非法侵害，切实维护公平透明的市场交易秩序。

中介机构对非法案件进行了17次处罚。中国证监会通过严格履行中介机构的法律责任，督促保荐人、财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业机构及其从业人员提高诚信守法、自律合规意识和专业水平，依法勤勉审慎开展证券服务业务，不断规范和加强资本市场外部约束机制。

私募股权基金领域的违法案件有8项处罚。中国证监会表示，将继续加大对私募基金管理人的行政问责力度，坚决遏制私募基金领域频发的违法违规行为，严格规范私募基金领域相关机构和人员履行职责、诚信经营、消除金融混乱、堵塞监管漏洞、防范金融风险，督促私募基金管理人切实提高投资管理能力和风险控制能力，为服务实体经济做出更大贡献。

期货市场违法案件有三种处罚方式。中国证监会表示，与股票市场相比，虽然期货市场的违法案件数量较少，但违法行为的风险溢出效应不可低估。中国证监会将继续加强对期货衍生品市场的监管和执法，规范期货交易行为，促进期货市场更好地发挥风险管理和服务实体经济的功能。

新三板市场有5起违规处罚案件。其中，中泰证券与易信科技合谋操纵公司股票，戈隆博未能及时披露公司董事长兼总经理的辞职信息，陈龙锯床未能及时、准确、完整地披露与关联方的资本交易，宏明科技未能及时提交并披露重大资产重组事项，冯胜阳未能按规定及时披露对外担保和资金占用事项，均依法受到行政处罚。中国证监会将继续督促上市公司通过严格执法依法履行信息披露义务，约束各方规范和遵守交易秩序，确保新三板市场健康发展，充分发挥其服务创新、成长和小微企业的功能。

此外，中国证监会还处理了25起短期交易、证券从业人员买卖股票、法人利用他人账户买卖股票、基金管理人“鼠仓”交易案件。