证监会：完善跨境违法违规线索发现机制

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最近，中国证监会和香港证监会举行了执法合作工作会议，会议明确表示，下一步，根据《中国证监会和香港证监会在内地和香港证券市场互联互通机制下加强监管和执法合作备忘录》，双方将继续提高在市场监管、线索通报和调查协助方面的合作水平。 密切关注市场波动、跨境违法趋势和两地账户异常联动，严厉打击跨境操纵市场等违法行为，共同维护两地资本市场健康稳定发展。

这是沪港通建立常态化执法合作机制以来，两地监管机构联合举行的第六次例会。会议报告了两地执法工作的近期进展，研究了双方加强线索发现、信息通报、执法协调和培训交流等相关工作。

会议认为，加强内地与香港在证券期货方面的执法合作，是打击跨境操纵市场等违法行为的重要机制，是维护两地证券市场交易所互联互通机制顺利运行的重要保证，也是促进内地与香港资本市场双向开放和健康发展的重要基础。自2017年以来，按照全面、严格依法监管的工作原则，两地证监会在深化执法合作方面做了大量工作，开展了176项跨境执法合作事宜。在双方执法合作的框架下，在各方的积极协助下，成功查处了涉嫌利用沪港通账户操纵内地上市股票的典型案件。

会议报告了近期两地执法合作情况，并就进一步加强执法合作机制进行了深入探讨。一是完善跨境非法线索发现机制，加大跨境市场操纵等非法线索的发现力度。二是完善两地上市证券(a股+h股)调查、通报和执法联动机制，做好信息沟通、调查协调、经验总结等相关工作。三是加强两地执法经验交流和人员联合培训，为提升两地执法人员跨境执法合作水平提供有力支持。

近年来，中国证监会不断扩大跨境联合监管执法空室。在巩固和深化内地与香港执法合作方面，两地证监会采取了多项措施，如联合研究建立协作调查机制、召开执法合作工作会议、联合举办典型案例研讨会培训班、派出执法人员相互交流实习等。