黑龙江证监局寓服务于监管 实现诉求处理效果三结合

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近年来，黑龙江证监局不断创新处理投资者需求的思路，坚持投资者保护与监管执法的“双重标准”，在需求处理上统一服务投资者，严肃监管与执法，努力实现“保权益、促和谐、抑秩序”的法律效果与社会效果的“三结合”。

保护权益

尽一切努力为投资者解决问题

"听了专家们的解释后，我松了口气。"刘奶奶已经快70岁了，她满意地笑着，一个劲儿地感谢她。

刘奶奶是一个老股东。她几乎每天都去交易大厅看市场，和股东聊天，喝茶，这已经成为她的习惯。6月的一天，一则消息打破了她的平静生活，《证券期货投资者适格性管理办法》即将实施，“全国股票交易时代结束”。带着焦虑，刘奶奶给中国证监会主席刘写了一封信。

中国证监会办公厅信访办接到这封信后，迅速致电黑龙江证监局，要求尽快与投资者联系，解释政策，消除疑虑。在得知情况后，该局领导指示这些老年投资者立即采取行动，提供上门服务。但刘奶奶没有留下联系方式和身份信息，只反映她是某证券公司的客户。工作人员掌握了这个细节，立即联系了A证券公司，请求其协助询问刘奶奶的托管业务部。得知刘奶奶在营业部现场交易后，工作人员立即赶到交易大厅，用通俗易懂的语言向营业部负责人讲解《办法》的背景及相关规定。这一幕也引起了刘奶奶的“股东”们的兴趣。在理解了“投资者适宜性”的概念和目的后，大家逐渐消除了疑虑，一致表示理解和支持《办法》的颁布。

苏订单

依法严格查处举报事项

在申诉处理工作中，黑龙江证监局不仅以服务投资者为己任，还积极发掘举报线索的价值，对违法违规行为实施“严打”。

2016年，黑龙江证监局连续收到辖区内C类上市公司信息披露违规的举报和投诉。这条举报线索引起了黑龙江证监局的高度关注，工作人员从记者那里详细了解到了事件的细节，综合了各方面的信息，判断公司违规的可能性很大。局党委决定对其进行专项检查，要求对违法违规行为进行彻底调查，并消除市场秩序。

接受任务后，检查组研究制定了详细的检查计划，突出检查重点，先后赴北京、深圳等6个城市，检索审核了相关单位的50多个财务账套和在20多家银行开立的50多个账户流量，与举报人等10多人进行了交谈，并通过查阅资料、实地检查、现场谈话、抽查协议材料和财务凭证等方式围绕举报线索进行了重点核查。

最后，按照规定及时对相关责任主体采取了出具警示函、责令改正等三项行政监管措施，并将警示教育通报到了全辖区，对所有上市公司造成了强烈的冲击。