证监会通报2016证监稽查专项执法行动情况

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近年来，中国证监会从更好地维护和服务市场改革发展、有效防范市场风险、保护投资者合法权益的大局出发，不断优化专项执法与传统常态执法并重的执法理念和模式创新。在2015年“证券监管法律网”取得良好成效的基础上，中国证监会于2016年5月13日、10月21日、11月25日和12月23日专门部署查处了审计评估机构违法行为、首次公开发行(ipo)欺诈性发行和信息披露、非法操纵市场、利用未披露信息进行违法犯罪交易等四类违法案件。

其中，前两批案件是中国证监会首次专门针对非法审计评估机构、虚假ipo发行和非法信息披露展开执法行动。两批案件的相继部署和协调推进，取得了净化基本市场环境、提高上市公司信息披露质量、最大限度提高证券期货服务机构执业水平的效果，明确传达了以信息披露为核心的市场化监管理念和要求。第三批案件是2015年多批反操纵市场专项行动部署的有机延续，对有效遏制和遏制恶性操纵发挥了积极作用。第四批案件是中国证监会和公安部首次联合发起专项行动，标志着证券监管稽查专项执法模式的进一步优化和创新。这四批行动根据时代和形势做出了决定性的攻击，体现了攻击的主动性、精确性和密集性，以及前瞻性、系统性和针对性风险防范的明确导向。

上述四批集中部署案件是中国证监会的重点打击行动，同时继续强化发现和打击违法违规行为的常规方式，重点打击在当前市场环境下严重挑战法律底线、严重背离诚信原则、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法违规行为。案件线索来自证券期货市场一线监管机构、中国证监会日常监管部门、其他金融监管部门、中介机构和公众的举报，全面覆盖了证券交易所市场、新三板市场、交易所债券市场和期货市场，充分调动了公安机关、其他行政执法机构、行业自律组织、中介机构和公众对各方的监督， 采取及时快速调查、集中发布信号和传递执法压力相结合的方式，最大限度地发挥证券监管监察的监督和执法作用

目前，四批50起案件中，40%已转入刑事侦查，50%已进入行政审判，其他案件的侦查正在全面推进。针对涉案企业或公司被查实存在财务欺诈、虚假披露、信息披露不及时等问题，中国证监会将对相关中介机构的执业情况进行全面核查，发现问题及时立案，绝不放过任何失职、违法失职和需要承担的法律责任。

2017年，中国证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院的要求，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，检查全面提升证监会执法效能，有效防范和化解市场风险，有效遏制重点领域违法违规行为，更好地为市场改革和发展保驾护航。