美证监会挖出大老鼠 监守自盗被控证券欺诈

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证券时报网络。5月10日，

据cnn money报道，5月10日，证券交易委员会(sec)指控一名高级职员在周二进行证券欺诈和非法股票期权交易，这违反了sec的职业道德规则。

60岁的大卫汉弗莱(David humphrey)从1998年到2014年在证交会工作了26年，并担任了10年的证交会公司财务部门主管。他被怀疑用自己的工作电脑为自己、母亲和儿时的朋友交易股票。

美国证交会表示，汉弗莱利用自己的地位，在盔甲公司旗下交易包括花旗集团(Citigroup)和运动服装制造商在内的一些公司的股票期权。花旗作为一家大型金融机构，直接受sec监管。

从2005年到2014年，汉弗莱在担任美国证券交易委员会公司财务部的十年间，交易了100多份期权。美国证券交易委员会监察长办公室在2014年发现了他的非法交易。汉弗莱于同年8月离开美国证券交易委员会，该机构拒绝透露汉弗莱是被解雇还是自愿离职。

证交会表示:汉弗莱无视道德准则。与此同时，他还试图向证交会道德办公室和其他人隐瞒这些交易。汉弗莱同意偿还非法所得51，927美元，并支付相同数额的罚款。

美国司法部也对此案展开了调查，并表示汉弗莱已向法庭承认了刑事指控，并将在8月份接受判决。sec的道德撤退禁止员工交易股票期权或衍生品，并要求员工每年向sec道德办公室披露他们的股票和所有交易活动。

(证券时报新闻中心)